证券从业人员学历结构不断优化财富管理业务条线人员增长居各条线首位

中国证券业协会近日发布《中国证券业发展报告》(简称《报告》)。截至2021年末，证券行业注册从业人员35.98万人，较2020年末小幅增长3.75%。证券公司调查数据显示，证券从业人员结构呈现出成熟人才比例增加、学历结构优化、专业水平提高的特点。从证券公司各业务条线人员构成来看，近三年财富管理和互联网金融业务人员持续增长，其中财富管理业务条线人员增长居各业务条线之首。

从业人员结构呈现五大特点。

报告显示，截至2021年底，证券行业注册从业人数为35.98万人，较2020年底小幅增长3.75%。就证券从业人员结构而言，当前行业呈现五大特点:

第一，成熟人才比例提高。证券行业36岁以上经验丰富、专业实力强的成熟人才占比不断提高，占比从2019年的38.35%上升至2021年的41.68%。行业人员平均年龄从2019年的35.04岁上升到35.74岁。

第二，10年以上经验的员工趋于稳定。10年以上的证券公司从业人员占比略有上升。其中，分支机构11-19岁员工占比从2019年的16.88%上升至2021年的20.57%，变化显著。

三是学历结构不断优化。证券从业人员硕士及以上学历占比从2019年的28.90%上升至2021年的33.43%，大专及以下学历占比从9.91%下降至7.73%，博士学历占比保持在0.9%左右。

四是专业化水平不断提高。2019年至2021年，具有注册会计师、律师、特许金融分析师(CFA三级)、金融风险管理师(FRM二级)资格的从业人员比例持续提高。各类职业资格中，具有注册会计师资格的从业人员比例最高，近三年一直稳定在6%以上。

第五，不断引进国际化人才。2019-2021年，证券行业加大了对有海外工作经历或海外留学背景人员的引进。总部有海外工作经历的人数比例从2.04%上升到2.65%，有海外留学背景的人数比例从21.85%上升到28.74%。

公司证券总部业务持续发展。

报告根据证券公司调查数据显示，证券公司总部和分支机构人员增长呈现结构性差异和头部集中的特点，即人员增长主要集中在大公司和总部。2021年，证券公司总部各项业务继续发展，业务人员和职能人员数量较2020年大幅增加，业务人员与职能人员比例约为2:1。

从人员比例来看，证券公司总部的投行、信息科技、经纪业务是2021年人力投入的主要方向，人员占比超过10%，三者加起来超过一半，其中投行业务数量最多，占比近30%。

从人员增长来看，2021年各业务线人员都有所增长，平均增幅接近12%。财富管理和自营业务增长最快，2021年增幅超过20%；信息技术、互联网金融、托管业务、研究和机构销售人员持续增长，增幅超过15%；发展、投行、党建、人力资源管理、行政人员2021年增长10%以上。

就证券公司分支机构人员而言，报告显示，2019年至2021年，证券公司分支机构人员稳步增长，2021年增幅约为5%，平均为1707人。6家证券公司分公司6000多人，8家证券公司4000-6000人，13家证券公司2000-4000人。

从人员构成来看，零售业务人员占比最高，超过50%，增长相对稳定。业务人员占比相对较小，不到5%，人员规模呈现负增长。理财业务人员上升最快，接近29%。分行后台人员占比略有下降。

财富管理人员增长排名第一。

从证券公司各业务条线人员构成来看，报告显示，2021年，证券公司经纪业务持续发展，证券公司总部经纪业务人员数量增长12%左右，较2020年有较大增长，人员占比较高。2021年经纪业务平均人数为131人，5家证券公司总部管理人员超过300人，7家证券公司200-300人，26家证券公司100-200人，30家证券公司50-100人，35家证券公司不足50人。财富管理和互联网金融业务近三年人员持续增长，2021年增速明显提升，增速分别为28.92%和18.33%。财富管理业务的人员增长在所有业务条线中排名第一。

2021年，投资银行家人数增长约13%，平均人数为325人。7家证券公司投行人员超过1000人，13家证券公司员工在500至1000人之间，18家证券公司员工在300至500人之间，36家证券公司员工在100至300人之间，32家证券公司员工不足100人。2021年，股权融资和债券融资占投行员工总数的70%以上，员工规模大幅增长，增幅超过15%，其中股权融资数量最多，约占47%；业务质量控制、核心管理、久期管理等投行内控人员都有一定程度的增长，质量控制人员增幅达到17%。

2021年，证券公司自营人员数量同比增长24%左右，在各条线人员增幅中位居前列。个体户平均人数为69人，15家证券公司员工超过100人，33家证券公司员工在50-100人，27家证券公司员工在20-50人，28家证券公司员工不足20人。债券投资者占比最高，接近50%；股权投资者约占21%；新三板量化投资和做市商占比相对较小，不到10%；衍生品投资者比例增至18%。

2021年，研究和机构销售人员数量同比增长15%以上，平均83人。15家证券公司研究和机构销售人员数量超过200人，17家证券公司100-200人，12家证券公司50-100人，30家证券公司20-50人，31家证券公司20人以下。从人员构成来看，研究人员与机构销售人员的比例约为7:3，人员规模增长迅速，增幅约为13%-15%。

2021年证券公司资产管理人员继续保持4%左右的增长，平均为80人。7家证券公司资产管理人员超过200人，16家证券公司员工在100至200人之间，26家证券公司员工在50至100人之间，31家证券公司员工在20至50人之间，14家证券公司员工不足10人。

2021年证券公司资产托管业务人员增长近17%，明显高于2020年，平均52人。4家证券公司资产托管业务从业人员超过100人，7家证券公司从业人员在50-100人，9家证券公司从业人员在20-50人，21家证券公司从业人员不足20人。

近年来，证券公司高度重视合规和风险控制，内控人员规模持续增长。2021年，内控人员数量同比增长近9%，平均为60人。8家证券公司内控人员超过150人，8家证券公司100-150人，30家证券公司50-100人，45家证券公司20-50人，18家证券公司20人以下。从人员构成来看，内控条线中合规、风控人员占比最高，均超过30%，合计占比超过70%。

在数字化浪潮下，证券公司将金融科技作为核心竞争力之一，持续加大投入，在金融科技人才建设方面不断努力。近两年，证券公司信息科技人员规模持续增长，增幅超过15%，2021年增幅接近20%。从人员构成来看，RD人员和运维人员接近6:4，RD人员增速远高于运维人员。

在过去的三年里，该行业的人力资源管理团队一直在不断壮大。2021年人力资源管理人员同比增长近13%，平均17人。12家证券公司人力资源管理人员超过30人，11家证券公司在20-30人之间，43家证券公司在10-20人之间，42家证券公司不足10人。

近年来，证券行业践行新发展理念，高度重视党建和纪检工作，坚持党建引领高质量发展，推动党建与业务发展深度融合，党建班子和纪检人员配备逐步加强。2021年党务、工会、团委、纪检涉及人员增长13%，平均10人，11家证券公司人员超过20人。